RFP响应是资产管理和财富咨询部门如何开展业务的关键组成部分。然而，就营销成果而言，它们并不是很性感或者令人兴奋。在事实上，许多公司通常被视为复选框项目，而生产这些产品的团队在他们的公司。这些现实有助于解释为什么在最近对资产管理公司进行的一项调查中，大约一半的受访者表示，他们的业务部门不能确保最终的RFP在发出之前经过合规团队的审查。这项调查在最近的一篇FundFire文章中引用，是由投资传播资源专业协会（PAICR）在该集团的年度征求建议书中进行的会议。会议调查还发现，只有51%的受访者的RFP在发送给顾问、潜在客户或客户之前经过分销团队的审核。另一个关键的发现是，26%的被调查公司不需要任何批准或签署，除了他们的征求建议书小组。调查参与者确实列举了所有最终RFP没有得到完整合规性审查的正当理由。一个原因是经常使用库存（和预先批准的）答案来回答常见问题。另一个原因是，生产团队只将定制响应的部分转发给法规遵从性审查，而不是完整的、最终的RFP。尽管如此，未经事先审查和批准就发出的RFP是潜在合规问题的根源。这是因为它们是面向客户的文件，包括对公司投资产品和服务的描述，其中：说明公司的投资理念和主要团队成员公司管理资产（AUM）的五年历史对资产管理总额的任何重大年度变化的解释说明每种产品的投资策略和目标每种产品的一年、三年和五年的业绩历史记录每种产品的评级和业绩与同类产品和基准相比尽管合规违规只会因重大错误或错误陈述而触发，为什么要冒险？在当今不断变化的监管要求和积极的执法环境下，企业应确定并解决所有潜在合规来源问题。那这意味着，资产管理和财富咨询公司应该停止将RFP视为平淡无奇、大多是标准的可交付成果。通过在生产过程中对这些重要文件进行更彻底的合规性审查，企业可以规避这些风险。