多德-弗兰克金融改革法（Dodd-Frank financial reform law）带来的诸多变化之一，是对私人基金实施的新的注册和报告要求顾问们新规定旨在让投资者对这些基金有更大的了解度，从而更容易对其进行评估。这些要求为监管机构提供了一种识别特定公司风险的方法，以及这些类型的基金对更广泛的资产管理行业和金融体系构成的风险整体。增加可见度上周，美国证券交易委员会（SEC）发布了第一组统计数据，其中包括700名私人基金顾问。这些数据涵盖了2013年第一季度至2014年第四季度的数据，其中包括了对冲基金和私募股权基金，这些基金在资产。这个先看看幕后，发现私募基金存在的几个风险和潜在问题世界。合规《华尔街日报》报道了美国证券交易委员会主席玛丽•乔怀特在10月16日于纽约举行的对冲基金行业会议上发表演讲，讨论了这些新的统计数据。在她的评论中，她重点谈到了顾问的受托责任，她称之为"我们资产管理公司监管框架的基石"和"投资者保护的堡垒"。她还指出，在研究对冲基金和私募股权基金时，"……我们的审查人员发现了几个在这个堡垒上发现裂缝的领域。"SEC主席指出的问题之一是私人基金的营销活动。审查人员发现的合规问题包括含有操纵投资业绩数据的营销材料和缺乏适当背景的基准比较。审查人员还发现，营销材料没有包括必要的合规通知和披露陈述。回避当最高监管机构公布的数据揭示了合规风险和有问题的商业行为领域，并在行业会议的主要演讲中讨论这些问题时，加强执法肯定会跟随。这就是为什么对冲基金和私人股本公司应该认真审视它们在这些领域的做法，现在就采取措施弥补潜在的风险问题。有就其营销活动而言，企业可以很容易地解决SEC主席讲话中强调的职能问题类型。有了内容自动化系统，公司很容易在一个自动化的、可靠的、可扩展的、有据可查的过程中锁定和锁定营销材料的生产。而且，公司可以购买并实施其中一种系统，而成本只需SEC强制执行的一小部分行动。聪明企业现在将采取必要的措施，将这些问题扼杀在萌芽状态，而不是在监管者面前冒险。